發(fā)改委：對股權(quán)投資企業(yè)適度監(jiān)管

　　5億元以上基金類股權(quán)投資企業(yè)須備案

　　近日，國家發(fā)改委印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范試點地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知》，就試點地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)的設(shè)立、資本募集與投資領(lǐng)域，風(fēng)險控制機(jī)制，管理機(jī)構(gòu)職責(zé)，信披制度等方面進(jìn)行了規(guī)定，要求對股權(quán)投資企業(yè)實施適度監(jiān)管。

　　《通知》要求，資本規(guī)模在5億元以上的各種基金類股權(quán)投資企業(yè)必須申請備案并接受備案管理。

　　凡在試點地區(qū)完成工商登記的股權(quán)投資企業(yè)，以及以股權(quán)投資企業(yè)為投資對象的股權(quán)投資企業(yè)，除下列三種情形外，均應(yīng)到國家發(fā)展改革委備案并接受備案管理：一是已經(jīng)按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》備案為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；二是資本規(guī)模不足5億元人民幣或者等值外幣；三是由單個機(jī)構(gòu)或者單個自然人全額出資設(shè)立，或者雖然由兩個及以上投資者出資設(shè)立，但這些投資者均系某一個機(jī)構(gòu)的全資子機(jī)構(gòu)。

　　除備案外，股權(quán)投資企業(yè)還應(yīng)于每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)，向發(fā)改委提交年度業(yè)務(wù)報告和財務(wù)報告。未來，還將組建全國性股權(quán)投資行業(yè)協(xié)會，由協(xié)會對會員單位進(jìn)行自律管理。(